Perguntas frequentes sobre compliance

Como a Organização pode evitar as penalidades às quais está exposta?

A Organização deve implementar um sistema eficaz de conformidade(compliance)  criminal. A lei exige que as empresas a adotar e implementar programas de prevenção de riscos criminais (Compliance), estabelecendo assim modelos organizacionais adequadas e para prevenir o crime ou reduzir o risco do seu comité de gestão. Além disso, a implementação de tais programas como, melhorar a reputação institucional da empresa, uma vez que é uma medida competitivo (competitiva) e reforça a confiança em fornecedores, clientes, investidores e acionistas.

Você tem vantagens legais se a Organização implementou um sistema de cumprimento criminal?

Sim. Um sistema de cumprimento efetivo pode reduzir o nível de gravidade dos riscos criminais aos quais a pessoa jurídica está exposta.

Uma organização que possui certificação UNE 19601 é isenta automaticamente?

A obtenção da certificação UNE 19601 é um argumento muito poderoso que demonstra boas práticas e boa fé da organização. Portanto, será um elemento relevante em um possível procedimento judicial.

Requisitos para os modelos de organização e gestão da conformidade(compliance) criminal.

art.5. Os modelos de organização e gestão referidos na condição 1 da seção 2 e na seção anterior devem atender aos seguintes requisitos:

  1. Eles identificarão as atividades nas quais os crimes que devem ser evitados podem ser cometidos.
  2. Estabelecer protocolos ou procedimentos que incorporam o processo de formação da vontade da pessoa colectiva(coletiva), de tomar decisões e implementá-las em relação àquelas.
  3. Eles terão modelos de gestão de recursos financeiros adequados para evitar a prática de crimes que devem ser evitados.
  4. Impor uma obrigação de denunciar possíveis riscos e viola a agência responsável por controlar o funcionamento e aplicação do modelo de prevenção.
  5. Estabelecerão um sistema disciplinar que sancione adequadamente o descumprimento das medidas estabelecidas pelo modelo.
  6. Proceder à verificação periódica do modelo e a sua eventual modificação quando relevante revelar violações das suas disposições, ou quando ocorrem mudanças organizacionais na estrutura de controle ou a actividade(atividade) que os tornam necessário. “

A norma UNE 19601 é aplicável a todas as organizações?

Sim, é aplicável a qualquer organização, independentemente do tamanho, setor ou atividade. A norma UNE 19601 é certificável por um terceiro independente

A norma internacional ISO 37001 é aplicável a todas as organizações?

Esse sistema de gerenciamento antissuborno é aplicável a todos os tipos de empresas. A norma ISO 37001 é certificável por um terceiro independente

Benefícios econômicos derivados da adoção de um programa eficaz de conformidade regulatória

  • Evitar sanções penais e seus respectivos custos de reputação
  • Evitar, ou a imputação criminal, ou uma imputação criminal prolongada no tempo, com seus custos correspondentes. Menção especial de situações de insolvência causadas ou diretamente derivadas da referida imputação.
  • Evitar a prática de crimes contra a empresa
  • Evitar a concorrência desleal de pessoas jurídicas que competem no mercado cometer crimes econômicos que as beneficiam
  • Facilitar a participação em operações de reestruturação de negócios e manutenção de atividades comerciais com clientes e fornecedores

Quais crimes a pessoa jurídica pode cometer?

Tráfico ilegal de órgãos humanos – art. 156 bis

Tráfico de seres humanos – art. 177 bis

Prostituição, exploração sexual e corrupção de menores – art 189 bis

Descoberta e divulgação de segredos e busca informatizada – arte 197 quinquies

Scam – arte 256 bis

Frustração na execução – arts 257 a 258

Insolvências Punibles (puníveis) – 261 bis

Danos no computador – art 264 quater

Relativa à propriedade intelectual e industrial, ao mercado e aos consumidores – art. 288

Lavagem de dinheiro – art 301 a 303

Financiamento ilegal de partidos políticos – art 288 bis

Contra o Tesouro Público e contra a Segurança Social – art 310 a

Contra os direitos do cidadão estrangeiro – art 318 bis

Construção, construção e construção não autorizada – art. 319

Contra os recursos naturais e o meio ambiente – art 328

Relativo à radiação ionizante – Art.343

Riscos causados ​​por explosivos e outros agentes – art. 348

Contra a saúde pública – art 369 bis

Moeda contrafeita – art. 386

Falsificação de cartões de crédito e débito e cheques de viagem – art. 399 bis

Cohecho (Suborno) – arte 427

Tráfico de influências – arte 430

Ódio e exaltação – art. 510a

Financiamento do terrorismo – terrorismo Art 571-580

Contrabando – Lei Orgânica 6/2011, de 30 de junho, que modifica a Lei Orgânica 12/1995, de 12 de dezembro, sobre a supressão do contrabando.