- Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
- Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
- Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
- Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
- Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
- Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.”
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”¿La norma UNE 19601 es aplicable a todas las organizaciones?”][vc_column_text]Sí, es aplicable a cualquier organización, independientemente del tamaño, sector o actividad. La norma UNE 19601 es certificable por una tercera parte independiente[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”¿La norma internacional ISO 37001 es aplicable a todas las organizaciones?”][vc_column_text]Este sistema de gestión anti-soborno es aplicable a todo tipo de empresas. La norma ISO 37001 es certificable por una tercera parte independiente[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Beneficios económicos derivados de la adopción de un eficaz programa de cumplimiento normativo”][vc_column_text]
- Evitar la sanción penal y sus respectivos costes reputacionales
- Evitar, o bien la imputación penal, o bien una imputación penal prolongada en el tiempo, con sus respectivos costes aparejados. Especial mención a las situaciones de insolvencia causadas o directamente derivadas de dicha imputación.
- Evitar la comisión de delitos contra la empresa
- Evitar la competencia desleal de las personas jurídicas que concurren en el mercado cometiendo delitos económicos que les benefician
- Facilitar la participación en operaciones de reestructuración empresarial y mantenimiento de actividad comercial con clientes y proveedores
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Qué delitos puede cometer una Persona Jurídica”][vc_column_text]Tráfico ilegal de órganos humanos – art 156 bis
Trata de seres humanos – art 177 bis
Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores – art 189 bis
Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático – art 197 quinquies
Estafa – art 256 bis
Frustración en la ejecución – arts 257 a 258
Insolvencias Punibles – 261 bis
Daños informáticos – art 264 quater
Relativos a la Propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores – art 288
Blanqueo de capitales – art 301 a 303
Financiación ilegal de los partidos políticos – art 288 bis
Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social – art 310 bis
Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros – art 318 bis
Urbanización, construcción y edificación no autorizables – art 319
Contra los recursos naturales y el medio ambiente – art 328
Relativos a las radiaciones ionizantes – Art.343
Riesgos provocados por explosivos y otros agentes – art 348
Contra la salud pública – art 369 bis
Falsificación de moneda – Art 386
Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje – art 399 bis
Cohecho – art 427
Tráfico de influencias – art 430
Odio y enaltecimiento – Art 510 bis
Financiación del terrorismo – terrorismo Art 571 a 580
Contrabando – Ley Orgánica 6/2011, de 30 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 12/1995, de 12 de diciembre, de represión del contrabando.[/vc_column_text][/toggle][/toggles][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][/vc_row]{:}{:en}[vc_row type=”full_width_background” full_screen_row_position=”middle” bg_color=”#ffffff” scene_position=”center” text_color=”dark” text_align=”left” bottom_padding=”100″ overlay_strength=”0.3″ shape_divider_position=”bottom” bg_image_animation=”none”][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”2/3″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][nectar_gradient_text heading_tag=”h2″ color=”extra-color-gradient-1″ gradient_direction=”horizontal” text=”Compliance Frequently Asked Questions” margin_top=”90px” margin_bottom=”0px”][toggles style=”minimal”][toggle color=”Default” title=”How can the Organization avoid the sanctions?”][vc_column_text]The Organization must implement an effective compliance system. The Law obliges companies to adopt and execute programs for the prevention of risks (Compliance), thus establishing appropriate organization and management models to prevent crimes or reduce the risk of their commission. Likewise, the implementation of this type of programs improves the company’s institutional reputation, since it is a competitive measure and generates confidence in suppliers, customers, investors and shareholders.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Does the Organization have judicial advantages if it has implemented a criminal compliance system?”][vc_column_text]Yes. An effective compliance system can reduce the level of criminal risks to which the legal entity is exposed[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Is an organization that has UNE 19601 certification is exempted automatically?”][vc_column_text]If the Organization has obtained the UNE 19601 certification will be a very powerful argument that demonstrates good practices of the organization. Therefore, it will be a relevant element in a judicial procedure[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Requirements for the models of organization and management of compliance”][vc_column_text]“ art.5. The organization and management models referred to in condition 1 of section 2 and the previous section must meet the following requirements:
- The compliance management system will identify the activities in which the crimes that should be prevented can be committed.
- The organization models will establish the procedures that specify the process of training of the will of the juridical person, of decision making and execution in relation to those
- Compliance systems will have adequate financial resources
- The compliance systems will impose the obligation to report possible risks and non-compliance to the body in charge of monitoring the operation and observance of the prevention model.
- The compliance systems will establish a disciplinary system that adequately sanctions non-compliance with the measures established by the model.
- The compliance systems will perform a periodic verification of the model and its eventual modification when relevant infractions of its provisions are revealed, or when there are changes in the organization, in the control structure or in the activity carried out that make them necessary.
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Is the UNE 19601 standard applicable to all organizations?”][vc_column_text]Yes, it is applicable to any organization, regardless of size, sector or activity. The UNE 19601 standard is certifiable by an independent third party[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Is the international standard ISO 37001 applicable to all organizations?”][vc_column_text]This anti-bribery management system is applicable to all types of companies. The ISO 37001 standard is certifiable by an independent third party[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Economic benefits derived from the adoption of an effective regulatory compliance program”][vc_column_text]
- Avoid the international criminal sanction
- Avoid the international criminal sanction
- To avoid the crimes against the company
- To prevent unfair competition
- Quality business relationships with their customers, suppliers, business partner
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”What crimes can a Legal Entity commit?”][vc_column_text]illegal trafficking of human organs – art 156 bis
human trafficking – art 177 bis
prostitution, sexual exploitation and corruption of minors – art 189 bis
breach of secrecy – art 197 quinquies
Scam- art 256 bis
Frustration in the execution – arts 257 a 258
culpable insolvency – 261 bis
computer damages – art 264 quater
Involving intellectual and industrial property, commercial and consumer – art 288
money-laundering – art 301 a 303
illegal funding of political parties – art 288 bis
Against the Public Treasury and the Social Security- art 310 bis
Against the rights of foreign citizens – art 318 bis
Not authorized building – art 319
Against natural resources and the environment – art 328
Issues in the field of ionizing radiation – Art.343
Risks for explosives – art 348
Against public health – art 369 bis
Counterfeiting Currency – Art 386
Credit card and travelers checks forgeries – art 399 bis
Bribery – art 427
Influence peddling – art 430
Hate speech – Art 510 bis
Financing of terrorism – Art 571 a 580
Smuggling – 12/1995[/vc_column_text][/toggle][/toggles][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][/vc_row]{:}{:fr}[vc_row type=”full_width_background” full_screen_row_position=”middle” bg_color=”#ffffff” scene_position=”center” text_color=”dark” text_align=”left” bottom_padding=”100″ overlay_strength=”0.3″ shape_divider_position=”bottom” bg_image_animation=”none”][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”2/3″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][nectar_gradient_text heading_tag=”h2″ color=”extra-color-gradient-1″ gradient_direction=”horizontal” text=”Foire aux questions sur la compliance” margin_top=”90px” margin_bottom=”0px”][toggles style=”minimal”][toggle color=”Default” title=”Comment l’Organisation peut-elle éviter les peines auxquelles elle est exposée?”][vc_column_text]L’Organisation doit mettre en place un système efficace de conformité pénale. La loi oblige les entreprises à adopter et à exécuter des programmes de prévention des risques criminels (Compliance), établissant ainsi des modèles d’organisation et de gestion appropriés pour prévenir les infractions ou réduire le risque de les commettre. En outre, la mise en œuvre de ce type de programme améliore la réputation institutionnelle de l’entreprise, puisqu’il s’agit d’une mesure concurrentielle et génère une confiance envers les fournisseurs, les clients, les investisseurs et les actionnaires.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Avez-vous des avantages juridiques si l’Organisation a mis en place un système de conformité pénale?”][vc_column_text]Oui, un système de conformité efficace peut réduire le niveau de gravité des risques criminels auxquels la personne morale est exposée.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Une organisation certifiée UNE 19601 est-elle automatiquement exemptée?”][vc_column_text]Avoir obtenu la certification UNE 19601 est un argument très puissant qui démontre les bonnes pratiques et la bonne foi de l’organisation. Par conséquent, ce sera un élément pertinent dans une éventuelle procédure judiciaire.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Exigences relatives aux modèles d’organisation et de gestion de la conformité pénale”][vc_column_text]“art.5. Les modèles d’organisation et de gestion mentionnés à la condition 1 de la section 2 et à la section précédente doivent répondre aux exigences suivantes:
- Ils identifieront les activités dans lesquelles les crimes à prévenir peuvent être commis.
- Ils établiront les protocoles ou procédures spécifiant le processus de formation du testament de la personne morale, d’adoption des décisions et d’exécution de celui-ci par rapport à ceux-ci.
- Ils disposeront de modèles de gestion des ressources financières adéquates pour prévenir la commission d’infractions qui doivent être empêchées.
- Ils imposeront l’obligation de signaler les risques éventuels et les non-conformités à l’organisme chargé du suivi du fonctionnement et du respect du modèle de prévention.
- Ils établiront un système disciplinaire qui sanctionne de manière adéquate le non-respect des mesures établies par le modèle.
- Ils procéderont à une vérification périodique du modèle et à sa modification éventuelle lorsque des infractions pertinentes à ses dispositions seront révélées ou en cas de modification de l’organisation, de la structure de contrôle ou de l’activité exercée qui le rend nécessaire. “
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”La norme UNE 19601 est-elle applicable à toutes les organisations?”][vc_column_text]Oui, cela s’applique à n’importe quelle organisation, quels que soient sa taille, son secteur ou son activité. La norme UNE 19601 est certifiable par un tiers indépendant[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”La norme internationale ISO 37001 est-elle applicable à toutes les organisations?”][vc_column_text]Ce système de gestion anti-corruption est applicable à tous les types d’entreprises. La norme ISO 37001 est certifiable par un tiers indépendant[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Avantages économiques découlant de l’adoption d’un programme efficace de conformité réglementaire”][vc_column_text]
- Évitez les sanctions pénales et leurs coûts de réputation respectifs
- Évitez soit l’imputation pénale, soit une imputation pénale prolongée dans le temps, avec les coûts correspondants. Mention spéciale des situations d’insolvabilité résultant directement de cette imputation ou en découlant.
- Éviter la commission de crimes contre l’entreprise
- Évitez la concurrence déloyale des entités juridiques qui se font concurrence sur le marché en commettant des crimes économiques qui leur sont bénéfiques
- Faciliter la participation aux opérations de restructuration des activités et au maintien de l’activité commerciale avec les clients et les fournisseurs
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Quels crimes une personne morale peut-elle commettre?”][vc_column_text]Trafic illégal d’organes humains – art 156 bis
Traite des êtres humains – art 177 bis
Prostitution, exploitation sexuelle et corruption de mineurs – art 189 bis
Découverte et divulgation de secrets et recherche informatisée – art 197 quinquies
Arnaque – art 256 bis
Frustration d’exécution – arts 257 à 258
Insolvabilités Punibles – 261 bis
Dommages informatiques – art 264 quater
Concernant la propriété intellectuelle et industrielle, le marché et les consommateurs – art 288
Blanchiment d’argent – articles 301 à 303
Financement illégal de partis politiques – art 288 bis
Contre le trésor public et contre la sécurité sociale – art 310 a
Contre les droits des citoyens étrangers – art 318 bis
Construction, construction et construction non autorisées – art. 319
Contre les ressources naturelles et l’environnement – art 328
Relatif aux rayonnements ionisants – Art.343
Risques liés aux explosifs et à d’autres agents – art. 348
Contre la santé publique – art 369 bis
Fausse monnaie – Art. 386
Falsification de cartes de crédit et de débit et de chèques de voyage – art 399 bis
Cohecho – art 427
Trafic d’influences – art 430
La haine et l’exaltation – Art 510a
Financement du terrorisme – terrorisme, art. 571 à 580
Contrebande – Loi organique 6/2011 du 30 juin modifiant la loi organique 12/1995 du 12 décembre sur la répression de la contrebande.[/vc_column_text][/toggle][/toggles][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][/vc_row]{:}{:pt}[vc_row type=”full_width_background” full_screen_row_position=”middle” bg_color=”#ffffff” scene_position=”center” text_color=”dark” text_align=”left” bottom_padding=”100″ overlay_strength=”0.3″ shape_divider_position=”bottom” bg_image_animation=”none”][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”2/3″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][nectar_gradient_text heading_tag=”h2″ color=”extra-color-gradient-1″ gradient_direction=”horizontal” text=”Perguntas frequentes sobre compliance” margin_top=”90px” margin_bottom=”0px”][toggles style=”minimal”][toggle color=”Default” title=”Como a Organização pode evitar as penalidades às quais está exposta?”][vc_column_text]A Organização deve implementar um sistema eficaz de conformidade(compliance) criminal. A lei exige que as empresas a adotar e implementar programas de prevenção de riscos criminais (Compliance), estabelecendo assim modelos organizacionais adequadas e para prevenir o crime ou reduzir o risco do seu comité de gestão. Além disso, a implementação de tais programas como, melhorar a reputação institucional da empresa, uma vez que é uma medida competitivo (competitiva) e reforça a confiança em fornecedores, clientes, investidores e acionistas.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Você tem vantagens legais se a Organização implementou um sistema de cumprimento criminal?”][vc_column_text]Sim. Um sistema de cumprimento efetivo pode reduzir o nível de gravidade dos riscos criminais aos quais a pessoa jurídica está exposta.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Uma organização que possui certificação UNE 19601 é isenta automaticamente?”][vc_column_text]A obtenção da certificação UNE 19601 é um argumento muito poderoso que demonstra boas práticas e boa fé da organização. Portanto, será um elemento relevante em um possível procedimento judicial.[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Requisitos para os modelos de organização e gestão da conformidade(compliance) criminal.”][vc_column_text]“ art.5. Os modelos de organização e gestão referidos na condição 1 da seção 2 e na seção anterior devem atender aos seguintes requisitos:
- Eles identificarão as atividades nas quais os crimes que devem ser evitados podem ser cometidos.
- Estabelecer protocolos ou procedimentos que incorporam o processo de formação da vontade da pessoa colectiva(coletiva), de tomar decisões e implementá-las em relação àquelas.
- Eles terão modelos de gestão de recursos financeiros adequados para evitar a prática de crimes que devem ser evitados.
- Impor uma obrigação de denunciar possíveis riscos e viola a agência responsável por controlar o funcionamento e aplicação do modelo de prevenção.
- Estabelecerão um sistema disciplinar que sancione adequadamente o descumprimento das medidas estabelecidas pelo modelo.
- Proceder à verificação periódica do modelo e a sua eventual modificação quando relevante revelar violações das suas disposições, ou quando ocorrem mudanças organizacionais na estrutura de controle ou a actividade(atividade) que os tornam necessário. “
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”A norma UNE 19601 é aplicável a todas as organizações?”][vc_column_text]Sim, é aplicável a qualquer organização, independentemente do tamanho, setor ou atividade. A norma UNE 19601 é certificável por um terceiro independente[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”A norma internacional ISO 37001 é aplicável a todas as organizações?”][vc_column_text]Esse sistema de gerenciamento antissuborno é aplicável a todos os tipos de empresas. A norma ISO 37001 é certificável por um terceiro independente[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Benefícios econômicos derivados da adoção de um programa eficaz de conformidade regulatória”][vc_column_text]
- Evitar sanções penais e seus respectivos custos de reputação
- Evitar, ou a imputação criminal, ou uma imputação criminal prolongada no tempo, com seus custos correspondentes. Menção especial de situações de insolvência causadas ou diretamente derivadas da referida imputação.
- Evitar a prática de crimes contra a empresa
- Evitar a concorrência desleal de pessoas jurídicas que competem no mercado cometer crimes econômicos que as beneficiam
- Facilitar a participação em operações de reestruturação de negócios e manutenção de atividades comerciais com clientes e fornecedores
[/vc_column_text][/toggle][toggle color=”Default” title=”Quais crimes a pessoa jurídica pode cometer?”][vc_column_text]Tráfico ilegal de órgãos humanos – art. 156 bis
Tráfico de seres humanos – art. 177 bis
Prostituição, exploração sexual e corrupção de menores – art 189 bis
Descoberta e divulgação de segredos e busca informatizada – arte 197 quinquies
Scam – arte 256 bis
Frustração na execução – arts 257 a 258
Insolvências Punibles (puníveis) – 261 bis
Danos no computador – art 264 quater
Relativa à propriedade intelectual e industrial, ao mercado e aos consumidores – art. 288
Lavagem de dinheiro – art 301 a 303
Financiamento ilegal de partidos políticos – art 288 bis
Contra o Tesouro Público e contra a Segurança Social – art 310 a
Contra os direitos do cidadão estrangeiro – art 318 bis
Construção, construção e construção não autorizada – art. 319
Contra os recursos naturais e o meio ambiente – art 328
Relativo à radiação ionizante – Art.343
Riscos causados por explosivos e outros agentes – art. 348
Contra a saúde pública – art 369 bis
Moeda contrafeita – art. 386
Falsificação de cartões de crédito e débito e cheques de viagem – art. 399 bis
Cohecho (Suborno) – arte 427
Tráfico de influências – arte 430
Ódio e exaltação – art. 510a
Financiamento do terrorismo – terrorismo Art 571-580
Contrabando – Lei Orgânica 6/2011, de 30 de junho, que modifica a Lei Orgânica 12/1995, de 12 de dezembro, sobre a supressão do contrabando.[/vc_column_text][/toggle][/toggles][/vc_column][vc_column column_padding=”no-extra-padding” column_padding_position=”all” background_color_opacity=”1″ background_hover_color_opacity=”1″ column_link_target=”_self” column_shadow=”none” column_border_radius=”none” width=”1/6″ tablet_width_inherit=”default” tablet_text_alignment=”default” phone_text_alignment=”default” column_border_width=”none” column_border_style=”solid” bg_image_animation=”none”][/vc_column][/vc_row]{:}