A Organização deve implementar um sistema eficaz de conformidade(compliance) criminal. A lei exige que as empresas a adotar e implementar programas de prevenção de riscos criminais (Compliance), estabelecendo assim modelos organizacionais adequadas e para prevenir o crime ou reduzir o risco do seu comité de gestão. Além disso, a implementação de tais programas como, melhorar a reputação institucional da empresa, uma vez que é uma medida competitivo (competitiva) e reforça a confiança em fornecedores, clientes, investidores e acionistas.
Perguntas frequentes sobre compliance
Você tem vantagens legais se a Organização implementou um sistema de cumprimento criminal?
Sim. Um sistema de cumprimento efetivo pode reduzir o nível de gravidade dos riscos criminais aos quais a pessoa jurídica está exposta.
Uma organização que possui certificação UNE 19601 é isenta automaticamente?
A obtenção da certificação UNE 19601 é um argumento muito poderoso que demonstra boas práticas e boa fé da organização. Portanto, será um elemento relevante em um possível procedimento judicial.
Requisitos para os modelos de organização e gestão da conformidade(compliance) criminal.
“ art.5. Os modelos de organização e gestão referidos na condição 1 da seção 2 e na seção anterior devem atender aos seguintes requisitos:
- Eles identificarão as atividades nas quais os crimes que devem ser evitados podem ser cometidos.
- Estabelecer protocolos ou procedimentos que incorporam o processo de formação da vontade da pessoa colectiva(coletiva), de tomar decisões e implementá-las em relação àquelas.
- Eles terão modelos de gestão de recursos financeiros adequados para evitar a prática de crimes que devem ser evitados.
- Impor uma obrigação de denunciar possíveis riscos e viola a agência responsável por controlar o funcionamento e aplicação do modelo de prevenção.
- Estabelecerão um sistema disciplinar que sancione adequadamente o descumprimento das medidas estabelecidas pelo modelo.
- Proceder à verificação periódica do modelo e a sua eventual modificação quando relevante revelar violações das suas disposições, ou quando ocorrem mudanças organizacionais na estrutura de controle ou a actividade(atividade) que os tornam necessário. “
A norma UNE 19601 é aplicável a todas as organizações?
Sim, é aplicável a qualquer organização, independentemente do tamanho, setor ou atividade. A norma UNE 19601 é certificável por um terceiro independente
A norma internacional ISO 37001 é aplicável a todas as organizações?
Esse sistema de gerenciamento antissuborno é aplicável a todos os tipos de empresas. A norma ISO 37001 é certificável por um terceiro independente
Benefícios econômicos derivados da adoção de um programa eficaz de conformidade regulatória
- Evitar sanções penais e seus respectivos custos de reputação
- Evitar, ou a imputação criminal, ou uma imputação criminal prolongada no tempo, com seus custos correspondentes. Menção especial de situações de insolvência causadas ou diretamente derivadas da referida imputação.
- Evitar a prática de crimes contra a empresa
- Evitar a concorrência desleal de pessoas jurídicas que competem no mercado cometer crimes econômicos que as beneficiam
- Facilitar a participação em operações de reestruturação de negócios e manutenção de atividades comerciais com clientes e fornecedores
Quais crimes a pessoa jurídica pode cometer?
Tráfico ilegal de órgãos humanos – art. 156 bis
Tráfico de seres humanos – art. 177 bis
Prostituição, exploração sexual e corrupção de menores – art 189 bis
Descoberta e divulgação de segredos e busca informatizada – arte 197 quinquies
Scam – arte 256 bis
Frustração na execução – arts 257 a 258
Insolvências Punibles (puníveis) – 261 bis
Danos no computador – art 264 quater
Relativa à propriedade intelectual e industrial, ao mercado e aos consumidores – art. 288
Lavagem de dinheiro – art 301 a 303
Financiamento ilegal de partidos políticos – art 288 bis
Contra o Tesouro Público e contra a Segurança Social – art 310 a
Contra os direitos do cidadão estrangeiro – art 318 bis
Construção, construção e construção não autorizada – art. 319
Contra os recursos naturais e o meio ambiente – art 328
Relativo à radiação ionizante – Art.343
Riscos causados por explosivos e outros agentes – art. 348
Contra a saúde pública – art 369 bis
Moeda contrafeita – art. 386
Falsificação de cartões de crédito e débito e cheques de viagem – art. 399 bis
Cohecho (Suborno) – arte 427
Tráfico de influências – arte 430
Ódio e exaltação – art. 510a
Financiamento do terrorismo – terrorismo Art 571-580
Contrabando – Lei Orgânica 6/2011, de 30 de junho, que modifica a Lei Orgânica 12/1995, de 12 de dezembro, sobre a supressão do contrabando.