Frequently Asked Questions

L’Organisation doit mettre en place un système efficace de conformité pénale. La loi oblige les entreprises à adopter et à exécuter des programmes de prévention des risques criminels (Compliance), établissant ainsi des modèles d’organisation et de gestion appropriés pour prévenir les infractions ou réduire le risque de les commettre. En outre, la mise en œuvre de ce type de programme améliore la réputation institutionnelle de l’entreprise, puisqu’il s’agit d’une mesure concurrentielle et génère une confiance envers les fournisseurs, les clients, les investisseurs et les actionnaires.

Oui, un système de conformité efficace peut réduire le niveau de gravité des risques criminels auxquels la personne morale est exposée.

Avoir obtenu la certification UNE 19601 est un argument très puissant qui démontre les bonnes pratiques et la bonne foi de l’organisation. Par conséquent, ce sera un élément pertinent dans une éventuelle procédure judiciaire.

“art.5. Les modèles d’organisation et de gestion mentionnés à la condition 1 de la section 2 et à la section précédente doivent répondre aux exigences suivantes:

1. Ils identifieront les activités dans lesquelles les crimes à prévenir peuvent être commis.
2. Ils établiront les protocoles ou procédures spécifiant le processus de formation du testament de la personne morale, d’adoption des décisions et d’exécution de celui-ci par rapport à ceux-ci.
3. Ils disposeront de modèles de gestion des ressources financières adéquates pour prévenir la commission d’infractions qui doivent être empêchées.
4. Ils imposeront l’obligation de signaler les risques éventuels et les non-conformités à l’organisme chargé du suivi du fonctionnement et du respect du modèle de prévention.
5. Ils établiront un système disciplinaire qui sanctionne de manière adéquate le non-respect des mesures établies par le modèle.
6. Ils procéderont à une vérification périodique du modèle et à sa modification éventuelle lorsque des infractions pertinentes à ses dispositions seront révélées ou en cas de modification de l’organisation, de la structure de contrôle ou de l’activité exercée qui le rend nécessaire. « 

Oui, cela s’applique à n’importe quelle organisation, quels que soient sa taille, son secteur ou son activité. La norme UNE 19601 est certifiable par un tiers indépendant

Ce système de gestion anti-corruption est applicable à tous les types d’entreprises. La norme ISO 37001 est certifiable par un tiers indépendant

• Évitez les sanctions pénales et leurs coûts de réputation respectifs
• Évitez soit l’imputation pénale, soit une imputation pénale prolongée dans le temps, avec les coûts correspondants. Mention spéciale des situations d’insolvabilité résultant directement de cette imputation ou en découlant.
• Éviter la commission de crimes contre l’entreprise
• Évitez la concurrence déloyale des entités juridiques qui se font concurrence sur le marché en commettant des crimes économiques qui leur sont bénéfiques
• Faciliter la participation aux opérations de restructuration des activités et au maintien de l’activité commerciale avec les clients et les fournisseurs

Trafic illégal d’organes humains – art 156 bis

Traite des êtres humains – art 177 bis

Prostitution, exploitation sexuelle et corruption de mineurs – art 189 bis

Découverte et divulgation de secrets et recherche informatisée – art 197 quinquies

Arnaque – art 256 bis

Frustration d’exécution – arts 257 à 258

Insolvabilités Punibles – 261 bis

Dommages informatiques – art 264 quater

Concernant la propriété intellectuelle et industrielle, le marché et les consommateurs – art 288

Blanchiment d’argent – articles 301 à 303

Financement illégal de partis politiques – art 288 bis

Contre le trésor public et contre la sécurité sociale – art 310 a

Contre les droits des citoyens étrangers – art 318 bis

Construction, construction et construction non autorisées – art. 319

Contre les ressources naturelles et l’environnement – art 328

Relatif aux rayonnements ionisants – Art.343

Risques liés aux explosifs et à d’autres agents – art. 348

Contre la santé publique – art 369 bis

Fausse monnaie – Art. 386

Falsification de cartes de crédit et de débit et de chèques de voyage – art 399 bis

Cohecho – art 427

Trafic d’influences – art 430

La haine et l’exaltation – Art 510a

Financement du terrorisme – terrorisme, art. 571 à 580

Contrebande – Loi organique 6/2011 du 30 juin modifiant la loi organique 12/1995 du 12 décembre sur la répression de la contrebande.