Preguntas frecuentes sobre compliance

¿Cómo puede la Organización evitar las penas a las que se expone?

La Organización deberá implementar un sistema de compliance penal efectivo. La Ley obliga a las sociedades a adoptar y ejecutar programas de prevención de riesgos penales (Compliance), estableciendo así modelos de organización y gestión adecuados para prevenir delitos o reducir el riesgo de su comisión. Asimismo, la implantación de este tipo de programas, mejora la reputación institucional de la compañía, puesto que es una medida competitiva y genera confianza en proveedores, clientes, inversores y accionistas.

¿Tiene ventajas judiciales si la Organización ha implantado un sistema de compliance penal?

Sí. Un sistema de compliance eficaz puede disminuir el nivel de gravedad de los riesgos penales a los que se expone la persona jurídca.

Una organización que cuente con certificación UNE 19601 ¿es exonerada de forma automática?

Haber obtenido la certificación UNE 19601 es un argumento muy potente que demuestra las buenas prácticas y buena fe de la organización. Por tanto será un elemento relevante en un posible procedimiento judicial.

Requisitos de los modelos de organización y gestión de compliance penal

“ art.5. Los modelos de organización y gestión a que se refieren la condición 1.ª del apartado 2 y el apartado anterior deberán cumplir los siguientes requisitos:

  1. Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
  2. Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
  3. Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
  4. Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
  5. Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
  6. Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.”

¿La norma UNE 19601 es aplicable a todas las organizaciones?

Sí, es aplicable a cualquier organización, independientemente del tamaño, sector o actividad. La norma UNE 19601 es certificable por una tercera parte independiente

¿La norma internacional ISO 37001 es aplicable a todas las organizaciones?

Este sistema de gestión anti-soborno es aplicable a todo tipo de empresas. La norma ISO 37001 es certificable por una tercera parte independiente

Beneficios económicos derivados de la adopción de un eficaz programa de cumplimiento normativo

  • Evitar la sanción penal y sus respectivos costes reputacionales
  • Evitar, o bien la imputación penal, o bien una imputación penal prolongada en el tiempo, con sus respectivos costes aparejados. Especial mención a las situaciones de insolvencia causadas o directamente derivadas de dicha imputación.
  • Evitar la comisión de delitos contra la empresa
  • Evitar la competencia desleal de las personas jurídicas que concurren en el mercado cometiendo delitos económicos que les benefician
  • Facilitar la participación en operaciones de reestructuración empresarial y mantenimiento de actividad comercial con clientes y proveedores

Qué delitos puede cometer una Persona Jurídica

Tráfico ilegal de órganos humanos – art 156 bis

Trata de seres humanos – art 177 bis

Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores – art 189 bis

Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático – art 197 quinquies

Estafa – art 256 bis

Frustración en la ejecución – arts 257 a 258

Insolvencias Punibles – 261 bis

Daños informáticos – art 264 quater

Relativos a la Propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores – art 288

Blanqueo de capitales – art 301 a 303

Financiación ilegal de los partidos políticos – art 288 bis

Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social – art 310 bis

Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros – art 318 bis

Urbanización, construcción y edificación no autorizables – art 319

Contra los recursos naturales y el medio ambiente – art 328

Relativos a las radiaciones ionizantes – Art.343

Riesgos provocados por explosivos y otros agentes – art 348

Contra la salud pública – art 369 bis

Falsificación de moneda – Art 386

Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje – art 399 bis

Cohecho – art 427

Tráfico de influencias – art 430

Odio y enaltecimiento – Art 510 bis

Financiación del terrorismo – terrorismo Art 571 a 580

Contrabando – Ley Orgánica 6/2011, de 30 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 12/1995, de 12 de diciembre, de represión del contrabando.